深財購〔2019〕27號
市本級各采購人：
為貫徹落實中央《深化政府采購制度改革方案》精神，強化采購人主體責(zé)任，建立健全采購人內(nèi)部管理制度，促進(jìn)提升政府采購質(zhì)量和采購效率，防范政府采購廉政風(fēng)險，我局牽頭對《深圳市市級政府采購單位采購工作責(zé)任制暫行辦法》（深財購〔2010〕6號）進(jìn)行了修訂，制定了《深圳市本級采購人政府采購工作責(zé)任制管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
深圳市財政局
2019年3月28日
深圳市本級采購人政府采購工作責(zé)任制管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強政府采購監(jiān)督管理，規(guī)范政府采購活動，落實政府采購責(zé)任制，提高采購效率、采購質(zhì)量和采購資金使用效益，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國政府采購法實施條例》、《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》（財政部令第74號）、《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財政部令第87號）、《深圳經(jīng)濟特區(qū)政府采購條例》、《深圳經(jīng)濟特區(qū)政府采購條例實施細(xì)則》、《財政部關(guān)于加強政府采購活動內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見》（財庫〔2016〕99號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 深圳市本級國家機關(guān)、事業(yè)單位、團體組織（以下簡稱采購人）使用財政性資金進(jìn)行政府采購的，適用本辦法。
建設(shè)工程進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的，依據(jù)《深圳市人民政府印發(fā)關(guān)于建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)改革若干規(guī)定的通知》（深府〔2015〕73號）以及市建設(shè)部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二章 管理機構(gòu)及職責(zé)
第三條 采購人是本單位政府采購執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)本單位的政府采購執(zhí)行，并對執(zhí)行結(jié)果負(fù)責(zé)。采購人的法定代表人是本單位政府采購的第一責(zé)任人。采購人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）實行行政首長或者法定代表人負(fù)責(zé)制，建立健全本單位政府采購管理制度和工作流程。
?。ǘ└鶕?jù)預(yù)算編制本單位的政府采購計劃并實施。
（三）提出政府采購需求并確認(rèn)采購文件。
?。ㄋ模┌凑找?guī)定程序確定中標(biāo)或者成交供應(yīng)商。
?。ㄎ澹┖炗喺少徍贤⒙男序炇?、結(jié)算、付款以及合同約定的其他義務(wù)。
?。┴?fù)責(zé)本單位政府采購信息統(tǒng)計、檔案管理和績效評價。
?。ㄆ撸┴?fù)責(zé)對本單位政府采購項目的詢問與質(zhì)疑的答復(fù)，協(xié)助市級財政部門進(jìn)行投訴處理工作。
（八）法律、法規(guī)以及市政府規(guī)定的其他職責(zé)。
第四條 主管預(yù)算單位（即一級預(yù)算單位，下同）應(yīng)當(dāng)明確本部門及下屬單位在政府采購管理、執(zhí)行等方面的職責(zé)范圍和權(quán)限劃分，細(xì)化業(yè)務(wù)流程和工作要求，加強對下屬單位的采購執(zhí)行管理，強化對政府采購政策落實的指導(dǎo)。具體職責(zé)如下：
?。ㄒ唬┌凑毡巨k法規(guī)定建立健全本部門政府采購預(yù)算與計劃管理、政府采購活動管理、履約驗收管理等政府采購內(nèi)部管理制度，指導(dǎo)下屬單位建立健全政府采購內(nèi)部管理制度。
?。ǘ┒ㄆ趯Ρ静块T及下屬單位采購業(yè)務(wù)人員開展廉政紀(jì)律教育和政府采購業(yè)務(wù)培訓(xùn)，每個財政年度至少開展一次。
?。ㄈ┒ㄆ趯Ρ静块T及下屬單位的政府采購執(zhí)行情況開展內(nèi)部檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，年度抽檢比例由主管預(yù)算單位根據(jù)本部門及下屬單位情況自行研究確定，但不得低于百分之二十。
（四）在本單位官方網(wǎng)站開設(shè)政府采購欄目，對外發(fā)布本部門及下屬單位政府采購信息，對外公開本部門及下屬單位政府采購異議受理部門和受理渠道，主動接受社會監(jiān)督。
?。ㄎ澹└鶕?jù)業(yè)務(wù)需要和實際情況，統(tǒng)籌編制確定適用于本部門及下屬單位的項目需求標(biāo)準(zhǔn)，建立適用于本部門及下屬單位的自行采購項目預(yù)選供應(yīng)商庫及預(yù)選采購規(guī)則。
（六）根據(jù)業(yè)務(wù)需要和實際情況，統(tǒng)籌編制確定適用于本部門及下屬單位的進(jìn)口產(chǎn)品采購允許類清單和控制類清單，對本部門及下屬單位采購進(jìn)口產(chǎn)品需求開展集中論證。
第五條 市級財政部門是市本級政府采購主管部門，負(fù)責(zé)制定政府采購政策制度，對市本級政府采購活動進(jìn)行監(jiān)督管理。每個財政年度至少對市本級主管預(yù)算單位的采購業(yè)務(wù)人員組織開展一次政府采購業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第三章 內(nèi)控管理
第六條 采購人應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部歸口管理部門，具體負(fù)責(zé)本單位的政府采購執(zhí)行管理。歸口管理部門應(yīng)當(dāng)牽頭建立本單位政府采購內(nèi)部控制制度，明確本單位相關(guān)部門在政府采購工作中的職責(zé)與分工，建立政府采購與預(yù)算、財務(wù)（資金）、資產(chǎn)、使用等業(yè)務(wù)機構(gòu)或崗位之間溝通協(xié)調(diào)的工作機制，共同做好編制政府采購預(yù)算和實施計劃、確定采購需求、組織采購活動、履約驗收、答復(fù)詢問質(zhì)疑、配合投訴處理及監(jiān)督檢查，做好與市級財政部門、主管預(yù)算單位的業(yè)務(wù)溝通協(xié)調(diào)等工作。
第七條 采購人應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際，合理分設(shè)政府采購業(yè)務(wù)崗位，明確政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)崗位的職責(zé)權(quán)限，科學(xué)配置配齊政府采購業(yè)務(wù)人員，建立輪崗交流制度以及崗位之間的制衡機制，采購需求制定與內(nèi)部審核、采購文件編制與復(fù)核、合同簽訂與驗收等崗位原則上應(yīng)當(dāng)分開設(shè)置。
采購人應(yīng)當(dāng)成立不少于三人的采購小組，負(fù)責(zé)審核采購需求、組織實施自行采購項目等工作。
第八條 采購人應(yīng)當(dāng)發(fā)揮內(nèi)部審計、紀(jì)檢監(jiān)察的監(jiān)督作用，加強內(nèi)部審計對政府采購業(yè)務(wù)的常規(guī)審計和專項審計。在內(nèi)部檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，要督促整改并完善相關(guān)管理制度。
第九條 采購人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部政府采購事項集體研究、合法性審查和內(nèi)部會簽相結(jié)合的議事決策機制。決策過程要形成完整書面記錄，任何個人不得單獨決策或者擅自改變集體決策。
第十條 下列事項應(yīng)當(dāng)提交采購人領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，按照“少數(shù)服從多數(shù)，且多數(shù)人數(shù)超過班子成員半數(shù)方可有效”的原則進(jìn)行決策。其他事項的決策層級由采購人根據(jù)本單位情況自行研究決定后，在其內(nèi)部管理制度中明確。
（一）研究制定政府采購內(nèi)部管理制度。
?。ǘ┭芯看_定重大項目采購需求。重大項目是指：單個項目預(yù)算金額或打包采購項目預(yù)算總金額1,000萬元（含）以上的項目，預(yù)算金額未達(dá)到1,000萬元但涉及民生、社會影響較大的項目。
?。ㄈ╉椖款A(yù)算金額達(dá)到我市政府采購公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)，擬向市級財政部門申請采用非公開招標(biāo)方式采購的。
?。ㄋ模?yīng)當(dāng)集中采購的采購項目，擬向市級財政部門申請轉(zhuǎn)為自行采購的。
?。ㄎ澹╉椖款A(yù)算金額達(dá)到我市政府采購公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)，采用自定法確定項目中標(biāo)供應(yīng)商的。
?。┭芯看_定備選的社會采購代理機構(gòu)（以下簡稱代理機構(gòu)），以及關(guān)于具體項目的代理機構(gòu)委托規(guī)則。
（七）采購人認(rèn)為需要提交領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究的其他事項。
上述第（三）、第（四）項，采購人領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究并報經(jīng)主管預(yù)算單位同意后，向市級財政部門提出申請。
第十一條 納入自行采購范圍的項目，采購人可以自行組織實施采購，也可以委托代理機構(gòu)組織實施采購。
第十二條 采購人應(yīng)當(dāng)按照“風(fēng)險可控、分級授權(quán)、保證質(zhì)量、提高效率”的原則，通過以下方式分類組織實施自行采購。
（一）對于搶險救災(zāi)類的自行采購項目，以及采購金額二十萬元以下的自行采購項目，采購人可以直接確定供應(yīng)商。采購人應(yīng)當(dāng)對照前述原則性要求，結(jié)合本單位工作實際，研究細(xì)化本單位可以適用于直接確定供應(yīng)商的項目情形、限額標(biāo)準(zhǔn)、決策程序，在內(nèi)部管理制度中予以明確。
?。ǘτ诓贿m用于直接確定供應(yīng)商的自行采購項目，采購人應(yīng)當(dāng)自主選擇與項目相適應(yīng)的采購方式進(jìn)行采購。
?。ㄈτ诮?jīng)常發(fā)生的自行采購項目，比如公務(wù)車加油、公務(wù)車維修、辦公用品、辦公耗材、裝飾修繕等，采購人可以自主建立適用于本單位自行采購項目的預(yù)選供應(yīng)商庫，明確預(yù)選規(guī)則，按照預(yù)選規(guī)則從預(yù)選供應(yīng)商庫中確定具體項目的供應(yīng)商。預(yù)選供應(yīng)商庫的有效期最長不得超過三十六個月。
第四章 流程控制
第十三條 采購人應(yīng)當(dāng)加強對政府采購預(yù)算與計劃管理，建立預(yù)算編制、政府采購和資產(chǎn)管理等部門或崗位之間的溝通協(xié)調(diào)機制。根據(jù)本單位實際需求、市場價格行情和相關(guān)預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)、合理地編制政府采購預(yù)算，按照已批復(fù)的政府采購預(yù)算編制政府采購實施計劃。制定政府采購實施計劃執(zhí)行時間表和項目進(jìn)度表，為履行政府采購招投標(biāo)程序預(yù)留充足時間，確保長期服務(wù)項目新舊服務(wù)期銜接到位，確保部門履職工作正常開展。
第十四條 采購人應(yīng)當(dāng)建立代理機構(gòu)選取規(guī)則，明確代理機構(gòu)選取標(biāo)準(zhǔn)和決策流程，確保依法、自主、擇優(yōu)選取代理機構(gòu)。采購人依法委托代理機構(gòu)代理政府采購事宜的，應(yīng)當(dāng)與受委托的代理機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，依法確定委托代理的事項，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。
第十五條 采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位法定職責(zé)、單位運行和提供公共服務(wù)等實際需要，以及預(yù)算安排、經(jīng)費或資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)等情況，制定符合法律法規(guī)和政府采購政策規(guī)定的采購需求，依法、合理選擇采購方式，實施采購計劃，不得以不合理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇。對于涉及民生、社會影響較大的項目，采購人在制定采購需求時，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律、技術(shù)咨詢或者公開征求意見。采購需求應(yīng)當(dāng)完整、明確，包括以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬ν稑?biāo)供應(yīng)商的資格要求、項目的評審方法和定標(biāo)方法、項目的實質(zhì)性響應(yīng)條款、項目的評審內(nèi)容和評審標(biāo)準(zhǔn)。
（二）采購標(biāo)的需實現(xiàn)的功能或者目標(biāo)，以及為落實政府采購政策需滿足的要求。
?。ㄈ┎少彉?biāo)的需執(zhí)行的國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)或者其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。
?。ㄋ模┎少彉?biāo)的需滿足的質(zhì)量、安全、技術(shù)規(guī)格、物理特性等要求。
?。ㄎ澹┎少彉?biāo)的的數(shù)量、采購項目交付或者實施的時間和地點。
?。┎少彉?biāo)的需滿足的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、期限、效率等要求。
?。ㄆ撸┎少彉?biāo)的的驗收標(biāo)準(zhǔn)。
?。ò耍┎少彉?biāo)的的其他技術(shù)、服務(wù)等要求。
第十六條 除《中華人民共和國政府采購法》第十條規(guī)定情形外，政府采購應(yīng)當(dāng)采購本國貨物、工程和服務(wù)。采購人實施政府采購應(yīng)當(dāng)自覺執(zhí)行政府采購節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、循環(huán)經(jīng)濟、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、支持創(chuàng)新等政策。
第十七條 采購人應(yīng)當(dāng)建立采購文件內(nèi)部確認(rèn)制度，確保采購文件既能完整真實反映采購需求，又符合政府采購政策、采購預(yù)算等要求。
第十八條 政府采購項目評審委員會由評審專家和采購人代表組成（采用評定分離的項目采購人不能派代表參加評審）。采購人應(yīng)當(dāng)委派熟悉政府采購法律法規(guī)、了解采購項目性質(zhì)和需求、熟悉電腦操作的代表參加評審委員會。采購人代表不得擔(dān)任評審委員會主任，不得向評審委員會、談判小組的評審專家作傾向性、誤導(dǎo)性解釋或者說明。
第十九條 采購人應(yīng)當(dāng)建立采購結(jié)果內(nèi)部確定（確認(rèn)）制度，按照采購文件規(guī)定確定（確認(rèn)）中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，采購結(jié)果滿足采購需求，并做到及時反饋信息。
第二十條 采購人應(yīng)當(dāng)建立政府采購合同內(nèi)部審核制度、合同公告及合同備案制度，嚴(yán)格按照采購文件和中標(biāo)（成交）供應(yīng)商投標(biāo)（響應(yīng)）文件約定事項依法簽訂采購合同，確保按要求及時完成公告及備案工作。
第二十一條 采購人應(yīng)當(dāng)建立不同類型采購項目的履約驗收制度，確保合同雙方嚴(yán)格按照采購合同約定事項逐一完成履約，充分接受內(nèi)部和社會監(jiān)督，提高履約驗收效率。
第二十二條 采購人應(yīng)當(dāng)建立政府采購檔案資料歸檔、收集、保管、借閱、銷毀等制度。確保政府采購項目檔案（包括電子檔案）資料齊全、歸檔及時并妥善保存。
第二十三條 采購人應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商詢問、質(zhì)疑的處理答復(fù)制度，不得拒收質(zhì)疑供應(yīng)商在法定質(zhì)疑期內(nèi)發(fā)出的質(zhì)疑函，在法定期限內(nèi)做出答復(fù)。答復(fù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整、客觀、公正，與事實相符，說明合理。
第二十四條 采購人應(yīng)當(dāng)積極配合市級財政部門處理供應(yīng)商投訴和群眾舉報、情況反映等事項，在規(guī)定時間內(nèi)如實、完整提供與投訴事項相關(guān)的情況、證據(jù)和材料，執(zhí)行生效的政府采購?fù)对V處理決定、行政處理決定。
第二十五條 采購人應(yīng)當(dāng)依法公開政府采購項目信息，并按照財政預(yù)決算信息公開有關(guān)規(guī)定公開本單位政府采購預(yù)算安排及執(zhí)行的總體情況。
第五章 附 則
第二十六條 市級財政部門根據(jù)工作情況，對市本級采購人政府采購工作進(jìn)行檢查，對存在違法違規(guī)行為的，依照政府采購法律法規(guī)進(jìn)行處理。
第二十七條 采購人應(yīng)當(dāng)提高依法采購意識，熟悉政府采購法律法規(guī)對采購人責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，如有違法違規(guī)的政府采購行為，將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十八條 各區(qū)（新區(qū)、深汕特別合作區(qū)）財政部門可以參照本辦法，結(jié)合本區(qū)實際，制定適用于本區(qū)的辦法。
第二十九條 本辦法自2019年4月1日起施行，有效期五年。深圳市財政委員會、深圳市監(jiān)察局2010年3月1日發(fā)布的《深圳市市級政府采購單位采購工作責(zé)任制暫行辦法》（深財購〔2010〕6號）同時廢止。
附件：1．貨物類項目采購需求（自行采購項目參考模板）
2．服務(wù)類項目采購需求（自行采購項目參考模板）
3．評審報告（自行采購項目參考模板）
4．貨物類項目驗收報告（參考模板）
5．服務(wù)類項目驗收報告（參考模板）
附件1：貨物類項目采購需求（自行采購項目參考模板）.docx
附件2：服務(wù)類項目采購需求（自行采購項目參考模板）.docx
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